各街道辦事處、澤雅鎮(zhèn)人民政府，區(qū)政府直屬各單位，市派駐甌海各工作單位：
《溫州市甌海區(qū)政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法》已經(jīng)區(qū)政府第四十二次常務(wù)會議研究通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。
溫州市甌海區(qū)人民政府
2024年3月2日
（此件公開發(fā)布）??
溫州市甌海區(qū)政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范和加強甌海區(qū)政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的管理與運作，根據(jù)省、市產(chǎn)業(yè)基金管理辦法等文件精神，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金（下稱“引導(dǎo)基金”），是指經(jīng)甌海區(qū)政府批準，通過區(qū)財政或區(qū)屬國有企業(yè)直接出資設(shè)立，或與社會資本共同出資直接設(shè)立，采用股權(quán)投資等市場化方式，引導(dǎo)社會各類資本投資培育甌海區(qū)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展的基金。引導(dǎo)基金按照“聚焦戰(zhàn)略取向、突出政策引導(dǎo)、堅持市場運作、合理防范風險”的原則進行管理，其設(shè)立宗旨是發(fā)揮政府資金的杠桿作用，實現(xiàn)政府主導(dǎo)與市場運作相結(jié)合，引導(dǎo)金融資本和社會資本支持實體經(jīng)濟，推動全區(qū)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。
第三條 甌海區(qū)政府統(tǒng)籌安排一定資金用于引導(dǎo)基金。資金來源為區(qū)屬國有企業(yè)資金、經(jīng)過清理調(diào)整的競爭性領(lǐng)域財政專項資金、盤活的財政存量資金和基金投資收益等。區(qū)財政局或區(qū)屬國有企業(yè)出資參股引導(dǎo)基金的單位，統(tǒng)稱基金出資法人（下稱“出資法人”）。
第二章 組織架構(gòu)和相關(guān)職責
第四條 甌海區(qū)政府設(shè)立甌海區(qū)政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組（下稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），負責引導(dǎo)基金的合規(guī)性審查、政策指導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督管理等重大事項審議工作，對引導(dǎo)基金具體項目的投資決策有知情權(quán)。
第五條 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在區(qū)屬基金監(jiān)管單位，負責領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)，貫徹落實領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)引導(dǎo)基金發(fā)展的重大決策；組織召開領(lǐng)導(dǎo)小組聯(lián)席會議；協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金運作管理中出現(xiàn)的問題；向領(lǐng)導(dǎo)小組報告引導(dǎo)基金運行情況和重大投資、決策事項。
第六條 出資法人主要職責：
（一）履行出資人職責，規(guī)劃引導(dǎo)基金的構(gòu)成與投向，擬定年度投資計劃及適時調(diào)整方案報領(lǐng)導(dǎo)小組備案；
（二）對擬合作基金管理人開展盡職調(diào)查（省、市等上級政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金在12個月內(nèi)已出具盡職調(diào)查報告的，可不再進行盡職調(diào)查）；
（三）擬定并簽署合作協(xié)議，出資設(shè)立基金；
（四）對引導(dǎo)基金運作進行投后管理及監(jiān)督，列席基金合伙人會議、投資決策會議等會議；根據(jù)區(qū)政府相關(guān)會議決策，出資法人在不同引導(dǎo)基金的投資決策委員會履行相應(yīng)職責；
（五）協(xié)調(diào)相關(guān)部門，為引導(dǎo)基金提供項目信息查詢和項目對接服務(wù)；領(lǐng)導(dǎo)小組授權(quán)的其他事宜。
第七條 基金管理人負責募集社會資本，募集行為采取私募方式募集，應(yīng)向符合私募投資基金監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定的合格投資者募集資金；按照基金投資計劃對擬投資合作項目進行盡職調(diào)查、入股談判，擬定投資對象公司的章程或合作協(xié)議、投后管理、基金退出等專業(yè)化運作。
第八條 各行業(yè)主管部門可圍繞甌海區(qū)經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，研究提出相關(guān)領(lǐng)域投資信息和需求；協(xié)助開展基金招引、基金招商工作；落實行業(yè)監(jiān)管和項目對接落地服務(wù)；向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室推薦本行業(yè)的投資對象名單。
第三章 ?投資方向和投資原則
第九條?引導(dǎo)基金應(yīng)圍繞甌海區(qū)經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，重點支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，扶持培育更多成長型、科技型企業(yè)更好更快地發(fā)展。不得投向高污染、高能耗、落后產(chǎn)能等國家和省市限制行業(yè)。
第十條 出資法人在引導(dǎo)基金中與社會出資同股同權(quán)，堅持風險共擔、收益共享。出資法人在確認引導(dǎo)基金其他社會資本出資到位后，再支付參股資金。
第十一條 出資法人在設(shè)立引導(dǎo)基金時，應(yīng)明確約定引導(dǎo)基金對單個企業(yè)的投資額不得超過基金認繳總額的30%，且不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）不得投資于二級市場股票（上市公司增發(fā)除外）、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
（二）不得從事?lián)！⒌盅骸⒎康禺a(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（三）不得用于贊助、捐贈等支出；
（四）不得吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；
（五）不得進行承擔無限連帶責任的對外投資；
（六）不得用于其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第四章 運營機構(gòu)和運作模式
第十二條 引導(dǎo)基金應(yīng)采用盡職調(diào)查或公開方式選聘基金管理人，選聘的基金管理人應(yīng)符合:
（一）在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，注冊資本或出資金額不低于人民幣500萬元，并根據(jù)受托管理基金的規(guī)模相應(yīng)提高注冊資本數(shù)額；
（二）有一定的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；
（三）具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；
（四）至少有3名具備3年以上基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，至少有3個以上股權(quán)投資的成功案例；
（五）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行備案，3年不存在重大違法違規(guī)行為；
（六）有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法；
（七）有明確的投資領(lǐng)域,引導(dǎo)基金應(yīng)承諾優(yōu)先投資于甌海區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中確定的其他重點產(chǎn)業(yè)。
第十三條 設(shè)立引導(dǎo)基金一般程序為：盡職調(diào)查、出資法人出具設(shè)立意見、領(lǐng)導(dǎo)小組聯(lián)席評審、區(qū)長辦公會議或區(qū)委財經(jīng)委員會決策、組織實施等。
第十四條?引導(dǎo)基金主體須注冊在甌海區(qū)內(nèi)，基金管理人建議注冊或遷址至甌海區(qū)。涉及出資參股國家、省、市基金的，注冊地不在甌海區(qū)，應(yīng)提交領(lǐng)導(dǎo)小組會議決策。
第十五條 為保障引導(dǎo)基金安全運行，基金管理人提議并經(jīng)全體合伙人一致同意，原則上須選擇具備托管業(yè)務(wù)資質(zhì)的商業(yè)銀行在甌海區(qū)的分支機構(gòu)作為基金的托管銀行，對基金投資區(qū)域、投資比例進行動態(tài)監(jiān)管，實行專戶管理、專賬核算，具體負責資金保管、撥付、結(jié)算等日常工作，確需托管在甌海區(qū)外商業(yè)銀行的，應(yīng)提交領(lǐng)導(dǎo)小組會議決策。托管銀行根據(jù)托管協(xié)議每半年向基金管理人出具托管報告。
第五章 退出方式
第十六條 引導(dǎo)基金合伙協(xié)議中應(yīng)約定符合《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的退出程序，其他合伙人須配合出資法人退出的條款，出現(xiàn)下述情況之一時，報領(lǐng)導(dǎo)小組書面審批后，出資法人履行退出程序：
（一）基金合伙企業(yè)（公司）設(shè)立后超過12個月，其他出資人未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或出資手續(xù)的；
（二）政府出資撥付基金賬戶12個月以上，引導(dǎo)基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
（三）基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策方向的；
（四）發(fā)現(xiàn)其他危及引導(dǎo)基金安全或違背引導(dǎo)基金政策目標等事前約定的退出情形的；
（五）基金管理人發(fā)生實質(zhì)性變化且未經(jīng)基金相關(guān)權(quán)利機構(gòu)審議通過的。實質(zhì)變化包括但不限于：基金管理人的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實質(zhì)性變化。
第十七條 出資法人退出：在合伙協(xié)議、公司章程或投資文件中對退出條件和退出方式有明確約定并按規(guī)定履行備案的，按事前約定依法退出，已上市股權(quán)由基金管理人根據(jù)引導(dǎo)基金投資決策會議審議通過的方案進行退出。事前沒有約定、約定不明和正常清算退出的，應(yīng)按照國有產(chǎn)權(quán)管理的有關(guān)規(guī)定通過公開市場進行，應(yīng)聘請符合資質(zhì)的中介機構(gòu)對所持股權(quán)進行專項審計和資產(chǎn)評估，作為確定退出價格的重要參考。
第六章 費用和收益管理
第十八條?引導(dǎo)基金的委托管理費根據(jù)市場情況及行業(yè)慣例協(xié)商確定，主要用于基金運作所發(fā)生的各項管理成本、人員費用等。
第十九條?引導(dǎo)基金投資收益分配方式原則上采取“先回本后分利”方式，在章程或合伙協(xié)議中列明。
第七章 監(jiān)督管理與風險防控
第二十條?出資法人應(yīng)建立健全包括風險管理制度、風險管理組織和風險控制流程在內(nèi)的風控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度。區(qū)審計局按照國有資產(chǎn)相關(guān)規(guī)定對引導(dǎo)基金進行專項審計。
第二十一條 基金管理人及其工作人員在引導(dǎo)基金使用及管理中不履行職責或不正確履行職責的，應(yīng)根據(jù)基金合伙協(xié)議及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，依法追究相應(yīng)責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。
第二十二條 建立健全盡職免責機制。鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗，提高對引導(dǎo)基金風險容忍度，對于已履職盡責的基金組建與投資項目，如發(fā)生風險造成投資損失，出資法人、基金管理人、主管單位、領(lǐng)導(dǎo)小組及相關(guān)決策會議參會人員等不承擔相關(guān)責任。
第八章 定期報告制度
第二十三條 每季度結(jié)束后15工作日內(nèi)，基金管理人要向出資法人報送引導(dǎo)基金資金及投資運作等情況。會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)，基金管理人要向出資法人提交引導(dǎo)基金年度工作報告和年度財務(wù)審計報告。
第二十四條 每季度結(jié)束后15工作日內(nèi)，出資法人應(yīng)向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報送引導(dǎo)基金投資運作、投資項目進展、股本變化和資金使用等情況。會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)，出資法人應(yīng)向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交引導(dǎo)基金年度工作報告和經(jīng)注冊會計師事務(wù)所審計的年度會計報告。
第二十五條 引導(dǎo)基金運作和投資管理中如發(fā)生重大問題，出資法人應(yīng)在10日內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報告，并在20日內(nèi)提出對問題的處置方案。
第九章 附 ?則
第二十六條?以上規(guī)范出資法人、引導(dǎo)基金及基金管理人的限制性規(guī)定，應(yīng)通過基金合伙協(xié)議或公司章程予以約定實施。另有專項基金管理辦法規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十七條 本辦法自2024年4月2日起施行，《溫州市甌海區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)溫州市甌海區(qū)政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》（溫甌政發(fā)〔2021〕122號）同時廢止。